私募公司備案所需材料清單：全面解析基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求

私募公司備案是確保其合法運(yùn)營的重要步驟，也是保護(hù)投資者利益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在中國，私募公司備案由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）負(fù)責(zé)。以下是私募公司備案的要求和所需材料的詳細(xì)說明。（我是經(jīng)典世紀(jì)楊琪發(fā)：I92轉(zhuǎn)3IO3撥7O4O。歡迎隨時(shí)聯(lián)系咨詢）

一、基金管理人登記
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。在申請(qǐng)登記時(shí)，私募基金管理人需要通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)以下基本信息：
1. 基金管理人基本信息；
2. 高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息；
3. 股東或合伙人基本信息；
4. 管理基金基本信息。

二、基金備案
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。備案時(shí)，需要根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，并如實(shí)填報(bào)以下基本信息：
1. 基金名稱；
2. 資本規(guī)模；
3. 投資者；
4. 基金合同（包括基金公司章程或合伙協(xié)議）。

對(duì)于公司型基金，如果自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)，該基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

如果備案材料不完備或者不符合規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的要求及時(shí)補(bǔ)正。如果備案材料完備且符合要求，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公示私募基金的基本情況，并為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括：
1. 私募基金的名稱；
2. 成立時(shí)間；
3. 備案時(shí)間；
4. 主要投資領(lǐng)域；
5. 基金管理人及基金托管人等基本信息。

備案后的私募基金可以申請(qǐng)開立證券相關(guān)賬戶。

三、人員管理
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送高級(jí)管理人員及其他基金從業(yè)人員的基本信息及變更信息。從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募基金從業(yè)資格：

1. 通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的私募基金從業(yè)資格考試；
2. 近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
3. 基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

四、備案時(shí)間及要求
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。受托管理享受國家財(cái)稅政策扶持的創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理人，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送所受托管理創(chuàng)業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)情況等報(bào)告。

五、基金備案的范圍
私募基金、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)履行基金備案手續(xù)。

以上是私募公司備案的要求和所需材料的詳細(xì)說明，希望對(duì)您有所幫助。如果需要更詳細(xì)的咨詢服務(wù)，請(qǐng)聯(lián)系經(jīng)典世紀(jì)楊琪發(fā)，以便進(jìn)一步溝通為您解答。