私人募基金管理人重大事項(xiàng)股東實(shí)際控制人高管變更

私人募基金管理人重大事項(xiàng)股東實(shí)際控制人高管變更

私募基金管理人重大事項(xiàng)變更和股東以及實(shí)際控制人變更和高管變更都是作為信息公示的重點(diǎn)內(nèi)容，一直都是私募基金管理人所關(guān)注的地方。

私募基金管理人重大事項(xiàng)變更
一、私募基金管理人出資人變更、私募基金出資人變更

涉及到股權(quán)轉(zhuǎn)讓和材料清單：

（1）私募基金管理人變更后新營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（2）股權(quán)之間轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（3）管理人公司一些股東決議文件；

（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的銀行回單等信息；

（5）工商企業(yè)信用信息網(wǎng)公示的私募基金管理人出資人信息截圖；

（6）工商調(diào)檔出來的管理人出資人信息截圖；

（7）新進(jìn)入出資人的基本信息及證件（個(gè)人為身份證和學(xué)歷，其他為營(yíng)業(yè)執(zhí)照私募基金管理人高管變更）

（8）私募基金管理人與出資人不存在利益損害投資者利益的承諾函



二、私募基金管理人實(shí)際控制人變更私募基金管理人股東變更

實(shí)際控制人是指控股股東（或控制董事至多的股東、之間簽有一致相關(guān)協(xié)議的股東）或能夠?qū)嶋H控制企業(yè)行為的自然人、法人或其他單位。至后認(rèn)定的私募基金管理人實(shí)際控制人一定股權(quán)穿透到至后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或私募基金管理人高管變更集體企業(yè)、上市公司。

在符合上述要求的前提下，實(shí)際控制人可按照下列情形進(jìn)行認(rèn)定：
1、占比股份50%以上的；
2、通過行使表決權(quán)可以決定董事會(huì)半數(shù)以的；
3、通過投資關(guān)系或者其他協(xié)議等能夠?qū)嶋H控制公司表決持股超過50%的；
4、合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；
5、如無(wú)法滿足前述認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，由其首要大股東承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。


變更材料清單：

1、法律意見書
2、實(shí)際控制人基本信息和相關(guān)證件
3、私募管理人出具與實(shí)控人及關(guān)聯(lián)方不存在利益相關(guān)的承諾函
4、實(shí)際控制人出具控制不少于三年書面承諾函
5、實(shí)際控制人與私募基金管理人之間的控制相關(guān)圖



三、私募基金管理人高管變更
高管理人員（高管）是指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、執(zhí)行董事等其他人員。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送私募基金管理人重大事項(xiàng)變更平臺(tái)系統(tǒng)只能寫在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中正在從業(yè)資格注冊(cè)或私募基金管理人重大事項(xiàng)變更個(gè)人信息登記自然人。如果高管信息未在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，須先登錄“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)私募基金管理人實(shí)際控制人變更或登記。私募基金管理人高管變更高管信息在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新的資產(chǎn)管理綜合報(bào)送到平臺(tái)系統(tǒng)里面。高管個(gè)人誠(chéng)信信息同時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)系統(tǒng)和“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中做變更記錄。完善高管履歷信息，私募基金管理人重大事項(xiàng)變更應(yīng)從初高中畢業(yè)填寫至當(dāng)前崗位，學(xué)歷經(jīng)歷從高中大學(xué)填起，且保持從業(yè)人員系統(tǒng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中填報(bào)的高管理人員履歷信息一致。

變更材料清單：
1、高管的信息和身份證件信息
2、相關(guān)學(xué)歷證明
3、相關(guān)勞務(wù)合同
4、在職社保證明
5、個(gè)人照片
6、專項(xiàng)法律意見書（涉及到法定代表人變更）
只要不涉及基金管理人控股股東的出資方重點(diǎn)人員變更不需要出具《專項(xiàng)法律意見書》

如有需要咨詢的請(qǐng)聯(lián)系頁(yè)面電話
如有需要咨詢的請(qǐng)聯(lián)系頁(yè)面電話