私人募基金管理人重大事項股東實際控制人高管變更

私人募基金管理人重大事項股東實際控制人高管變更

私募基金管理人重大事項變更和股東以及實際控制人變更和高管變更都是作為信息公示的重點內(nèi)容，一直都是私募基金管理人所關(guān)注的地方。

私募基金管理人重大事項變更
一、私募基金管理人出資人變更、私募基金出資人變更

涉及到股權(quán)轉(zhuǎn)讓和材料清單：

（1）私募基金管理人變更后新營業(yè)執(zhí)照；

（2）股權(quán)之間轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

（3）管理人公司一些股東決議文件；

（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易的銀行回單等信息；

（5）工商企業(yè)信用信息網(wǎng)公示的私募基金管理人出資人信息截圖；

（6）工商調(diào)檔出來的管理人出資人信息截圖；

（7）新進入出資人的基本信息及證件（個人為身份證和學(xué)歷，其他為營業(yè)執(zhí)照私募基金管理人高管變更）

（8）私募基金管理人與出資人不存在利益損害投資者利益的承諾函



二、私募基金管理人實際控制人變更私募基金管理人股東變更

實際控制人是指控股股東（或控制董事至多的股東、之間簽有一致相關(guān)協(xié)議的股東）或能夠?qū)嶋H控制企業(yè)行為的自然人、法人或其他單位。至后認定的私募基金管理人實際控制人一定股權(quán)穿透到至后的自然人、國資控股企業(yè)或私募基金管理人高管變更集體企業(yè)、上市公司。

在符合上述要求的前提下，實際控制人可按照下列情形進行認定：
1、占比股份50%以上的；
2、通過行使表決權(quán)可以決定董事會半數(shù)以的；
3、通過投資關(guān)系或者其他協(xié)議等能夠?qū)嶋H控制公司表決持股超過50%的；
4、合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；
5、如無法滿足前述認定的標準時，由其首要大股東承擔相關(guān)責任。


變更材料清單：

1、法律意見書
2、實際控制人基本信息和相關(guān)證件
3、私募管理人出具與實控人及關(guān)聯(lián)方不存在利益相關(guān)的承諾函
4、實際控制人出具控制不少于三年書面承諾函
5、實際控制人與私募基金管理人之間的控制相關(guān)圖



三、私募基金管理人高管變更
高管理人員（高管）是指私募基金管理人的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、執(zhí)行董事等其他人員。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送私募基金管理人重大事項變更平臺系統(tǒng)只能寫在“從業(yè)人員管理平臺”中正在從業(yè)資格注冊或私募基金管理人重大事項變更個人信息登記自然人。如果高管信息未在“從業(yè)人員管理平臺”中注冊從業(yè)資格或登記個人信息，須先登錄“從業(yè)人員管理平臺”中注冊私募基金管理人實際控制人變更或登記。私募基金管理人高管變更高管信息在“從業(yè)人員管理平臺”中注冊或登記成功后，第T+1日更新的資產(chǎn)管理綜合報送到平臺系統(tǒng)里面。高管個人誠信信息同時在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺系統(tǒng)和“從業(yè)人員管理平臺”中做變更記錄。完善高管履歷信息，私募基金管理人重大事項變更應(yīng)從初高中畢業(yè)填寫至當前崗位，學(xué)歷經(jīng)歷從高中大學(xué)填起，且保持從業(yè)人員系統(tǒng)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺中填報的高管理人員履歷信息一致。

變更材料清單：
1、高管的信息和身份證件信息
2、相關(guān)學(xué)歷證明
3、相關(guān)勞務(wù)合同
4、在職社保證明
5、個人照片
6、專項法律意見書（涉及到法定代表人變更）
只要不涉及基金管理人控股股東的出資方重點人員變更不需要出具《專項法律意見書》

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