什么是香港1號(hào)牌照

什么是香港1號(hào)牌照

香港金融1號(hào)牌照是指在香港從事證券交易業(yè)務(wù)的必要條件，取得該牌照的公司，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買賣和經(jīng)濟(jì)人服務(wù)，同時(shí)還可進(jìn)行單位信托基金配售及包銷證券提供買賣服務(wù)。由于香港金融開放程度很高，因此某些在國(guó)內(nèi)不被允許的金融證券服務(wù)，也可以在香港開展（必須取得相應(yīng)牌照）。對(duì)于1號(hào)牌照來說，就包括證券中介牌照（小1號(hào)牌照，可根據(jù)介紹的客戶數(shù)量，收取大1號(hào)牌照持有機(jī)構(gòu)給予的回傭）和證券經(jīng)濟(jì)牌照（大1號(hào)牌照，進(jìn)行傳統(tǒng)的券商服務(wù)業(yè)務(wù)）。
無論打算申請(qǐng)哪種類型的牌照，都需要以一家香港公司為依托。所以要申請(qǐng)香港1號(hào)牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個(gè)方面：
1.必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊(cè)備案的境外公司。
2.設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和管理架構(gòu)，公司高級(jí)管理人員必須通過香港金管局證監(jiān)會(huì)的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。

當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進(jìn)行金融1號(hào)牌的申請(qǐng)工作。而這項(xiàng)工作也分為兩個(gè)方面：
1、資料準(zhǔn)備
申請(qǐng)1號(hào)牌照的資料主要包括香港公司注冊(cè)證書、商業(yè)登記證、公司章程、公司董事及高級(jí)人員身份信息等；
公司高級(jí)管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險(xiǎn)控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購(gòu)資本數(shù)和流動(dòng)資金證明等
2、資料遞交
當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會(huì)，進(jìn)行1號(hào)牌照審批。
經(jīng)過一段時(shí)間審批后，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出審核結(jié)果（通過或拒絕申請(qǐng)）的通知。而在成功取得香港金融1號(hào)牌照后，還需要每月提交財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)表。
香港1號(hào)牌照辦理流程：
1.?條件補(bǔ)充：當(dāng)RO、資金、香港公司都到位的情況下，可向香港證監(jiān)局提出申請(qǐng)；?
2.?提交材料：遞交與申請(qǐng)條件相關(guān)的材料到受理部門，提出申請(qǐng)；
3.?審核階段：香港證監(jiān)會(huì)主要從企業(yè)的財(cái)政情況、人員資歷、信譽(yù)情況等方面進(jìn)行審核；?
4.?牌照發(fā)放：符合條件的單位，香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)香港1號(hào)牌照。

香港1號(hào)牌照辦理費(fèi)用：費(fèi)用構(gòu)成因素多樣，其中，根據(jù)是否持有投資者資產(chǎn)進(jìn)行操作區(qū)別為大1牌和小1牌，大1可持有，小1不可持有，權(quán)衡之下，前者的費(fèi)用上自然稍高于后者。

1、公司資質(zhì)和資金要求：
（1）公司必須為依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的公司，或依照《公司條例》注冊(cè)登記的境外公司，由于自動(dòng)化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬港幣的股份認(rèn)購(gòu)和不少于300萬港幣的流動(dòng)資金要求。
（2）公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過香港證監(jiān)會(huì)的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力。
（3） 人員要求：
1）至少兩名負(fù)責(zé)人員，國(guó)籍方面，沒有任何限制或特別規(guī)定；
2）至少一名負(fù)責(zé)人員可以時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)。只要被委任者是適當(dāng)?shù)娜诉x及有關(guān)安排不會(huì)造成角色沖突,同一個(gè)人可以獲委任成為多于一類的受規(guī)管活動(dòng)的負(fù)責(zé)人員。
3）至少要有一名是《證券及期貨條例》所定義的執(zhí)行董事。
4）執(zhí)行董事必須向證監(jiān)會(huì)尋求核淮,以成為隸屬于你(身為法團(tuán))的負(fù)責(zé)人員。

2、公司專業(yè)人員資歷
公司專業(yè)人員除了需要滿足專業(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機(jī)構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績(jī)。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并擁有在申請(qǐng)日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
只有滿足以上條件的自動(dòng)化交易服務(wù)提供商，才能夠向香港證監(jiān)會(huì)提交香港金融1號(hào)牌的申請(qǐng)，而香港證監(jiān)會(huì)也會(huì)根據(jù)申請(qǐng)者提供的資料，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的審核和評(píng)估，才會(huì)決定是否向其頒發(fā)香港金融1號(hào)牌。
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